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    80后女董事长把国泰君安给骗了!竟用萝卜章挪用4000多万

    点击次数:167 更新时间:2019-06-09

    80后女董事长把国泰君安给骗了!竟用萝卜章挪用4000多万

    记者乔麦今天,证监会的一份《行政处罚决定书》以及一纸《市场禁入决定书》,掀开了一宗挪用私募基金财产的违法案件。 北京丰利通过伪造有关文件的方式,骗过托管券商国泰君安,挪用私募基金财产为其发行的私募基金产品补资,最终其80后大股东被给予警告,罚款30万元,还被终身市场禁入。

    北京丰利伪造文件挪用基金财产据了解,长安丰利24号分级资产管理计划是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为光大银行,管理人为长安基金,投资顾问为北京丰利。 根据证监会披露的信息,2015年9月18日,北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。

    北京丰利的妙招是用其他产品资金来补仓,被盯上的是丰利经证定向增发基金和丰利久赢证券投资基金,两只基金都是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安。 证监会文件披露了具体的操作路径。 根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资,长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

    为将北京丰利发行的另外两只私募基金产品丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,上述协议将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。

    值得一提的是,丰利久赢投资人对此不知情。

    根据北京丰利指令,国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢,后又分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。

    2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。

    为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。 为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。

    长安基金对此不知情。 北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函(以下简称《投资人说明函》),内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。

    丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

    在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4,240万元。 补资后,长安丰利24号恢复交易权限。 80后女董事长被证监会禁入证券市场作为北京丰利时任董事长,毛凤丽被证监会采取了终身市场禁入措施,时任公司总经理被十年市场禁入。

    毛凤丽及其代理人在听证中提出陈述申辩意见,请求证监会对其撤销市场禁入措施。 她表示,第一,挪用资金数额较小,量罚幅度过重。 第二,申辩人为了挽回投资人的损失、保护投资人的权益才挪用了资金,并非为了侵占私募基金财产,虽然行为上侵害了投资人权益,但主观恶性较小,社会危害程度较轻。 第三,毛凤丽不知悉也未参与长安丰利24号补资、划款事宜,目前证据不足以证明毛凤丽组织、策划、领导或实施了伪造补资材料的行为,且姚某与毛凤丽交恶,其询问笔录中将违法行为归责毛凤丽的内容不应被采信。

    毛凤丽虽然担任北京丰利董事长,但其不参与基金管理工作,不应认定毛凤丽系北京丰利伪造补资材料事项直接负责的主管人员。

    然而,证监会认为,北京丰利挪用私募基金财产向其管理的其他产品补仓的行为,是在投资人不知情的情况下,采用伪造文件签字、伪造印章等手段实现的。

    北京丰利向面临平仓风险的产品补仓、将其他产品的高风险转嫁于原投资者,增大了另外两只基金产品的风险,损害了投资者利益。

    而且在挪用基金财产过程中,北京丰利通过采用多种非正常手段,实施法律法规所禁止的挪用基金财产行为,毛凤丽作为时任北京丰利董事长,张永辉作为时任北京丰利总经理,均应当被认定为直接负责的主管人员。

    另外,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,采用伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢的资金为长安丰利24号补资,长安丰利24号才得以恢复交易权限。

    挪用私募基金财产行为本质上违背了私募基金管理人的信义义务。 私募基金管理人应严格按照合同约定管理受托财产,如果私募基金管理人违背合同约定或者未经投资人同意,将基金财产用于约定投资范围以外的用途,违背信义义务,属于挪用行为。

    第三,本案涉案金额特别巨大,当事人使用伪造相关文件签字和印章等手段,情节特别恶劣,我会对其采取证券市场禁入措施于法有据。

    最终,证监会对北京丰利处以100万元罚款,对毛凤丽给予警告,罚款30万元;对张永辉给予警告,罚款30万元。 与此同时,毛风丽还将被终身市场禁入,张永辉被十年市场禁入。

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